证券公司内部控制应当遵循的原则包括(&emsp;&emsp;) &emsp;I.健全 &emsp;II.合理 &emsp;III.制衡 &emsp;IV.独立-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )
I.健全
II.合理
III.制衡
IV.独立

A
I、II、III、IV
B
II、III、IV
C
I、IV
D
I、II、III

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券公司内部控制应遵循以下原则：健全、合理、制衡、独立。

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。 Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施 Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作 Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务 Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务-证券从业资格证题库查看答案
经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。-证券从业资格证题库查看答案
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况-证券从业资格证题库查看答案
（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。-证券从业资格证题库查看答案
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格 ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定-证券从业资格证题库查看答案
下列关于存托凭证的优点，正确的是（&emsp;） Ⅰ．市场容量大，筹资能力强 Ⅱ．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算 Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求 Ⅳ．上市手续简单，发行成本低-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ．准确 Ⅱ．客观 Ⅲ．完整 Ⅳ．公平-证券从业资格证题库查看答案
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品(不含私募资产管理计划)或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有( )。 l.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务 II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务 Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示 Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务-证券从业资格证题库查看答案
发行人的证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月到（）个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司的说法，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是（）。 ①发行人及其董事、监事、高级管理人员 ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 ③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员 ④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括(&emsp;&emsp;)。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案
下列哪项行为不是从事私募资产管理业务所禁止的行为（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．书面方式 Ⅱ．电话方式 Ⅲ．口头方式 Ⅳ．互联网方式-证券从业资格证题库查看答案
关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 Ⅱ．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 Ⅲ．LOF基金上市交易实行T+0的交易制度 Ⅳ．LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制-证券从业资格证题库查看答案
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。 I 制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一客户和单一证券的授信额度-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国公司法》规定，当出现（&emsp;&emsp;）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 Ⅲ．持有公司股份l0％以上的股东请求时 Ⅳ．董事会认为必要时-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（  ）。 Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度 Ⅱ.风险准备金制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.当日无负债结算制度-证券从业资格证题库查看答案