证券公司合规部门中具备3年以上(&emsp;&emsp;)等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。 &emsp;I. 金融 &emsp;II.法律 &emsp;III.会计 &emsp;IV.信息技术-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
I. 金融
II.法律
III.会计
IV.信息技术

A
III、IV
B
I、II、III
C
I、II
D
I、II、III、IV

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于5人。

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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在(&emsp;&emsp;)。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让 Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五-证券从业资格证题库查看答案
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证券市场的监管手段包括（&emsp;）。 Ⅰ．监督调查 Ⅱ．法律手段 Ⅲ．经济手段 Ⅳ．行政手段-证券从业资格证题库查看答案
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下列选项中，属于股东权利的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录 Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议-证券从业资格证题库查看答案
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（&emsp;&emsp;）的架构设立和运行。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
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