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[单选题]
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）
I 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数
II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平
III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数
IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A
II、IV
B
I、IV
C
I、III
D
II、III
正确答案：
B
学习难度：
题目解析：
合规负责人工作称职的， 其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的， 其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
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证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（  ）。 Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款-证券从业资格证题库
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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(  )。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库
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金融期货的主要品种可以分为（  ）。 Ⅰ．股指期货 Ⅱ．金属期货 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．外汇期货-证券从业资格证题库
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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（） I 自有资金和证券 II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV依法筹集的其他资金和证券-证券从业资格证题库
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下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（  ）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案-证券从业资格证题库
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根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。-证券从业资格证题库
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根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立-证券从业资格证题库
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证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的( )。-证券从业资格证题库
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下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价-证券从业资格证题库
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证券的承销方式包括(  )。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销-证券从业资格证题库
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公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(  )的罚款-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有(  )。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益-证券从业资格证题库
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。-证券从业资格证题库
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证券公司开展中间介绍业务应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。 ①受托从事的介绍业务范围 ②客户开户和交易流程、出入金流程 ③交易结算结果查询方式 ④期货公司期货保证金账户信息 ⑤期货保证金安全存管方式-证券从业资格证题库
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证券账户管理包括( )。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户查询； Ⅲ．证券账户信息变更； Ⅳ．证券账户注销。-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为-证券从业资格证题库
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证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向(  )提交可疑交易报告。-证券从业资格证题库
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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（  ）。 Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪-证券从业资格证题库
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下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》，下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法，正确的有（）。 ①处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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