根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。

A
40％
B
50％
C
60％
D
80％

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。

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证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（&emsp;）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将(　　)，并处(　　)罚款。-证券从业资格证题库查看答案
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》的规定，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 Ⅰ．参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ．分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ．为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ．在区域性股权市场提供私募债券融资服务-证券从业资格证题库查看答案
持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（&emsp;&emsp;）数额。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．平等-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）。 ①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 ②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 ③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 ④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙企业的说法，正确的有（）。 ①合伙人已不具备法定人数满30天，应当解散 ②普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意 ④自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人-证券从业资格证题库查看答案
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（）。 ①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理 ②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理 ③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定 ④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（&emsp;&emsp;）起将其调整出标的证券范围。-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有(&emsp;&emsp;)。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系-证券从业资格证题库查看答案
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额-证券从业资格证题库查看答案
上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议 I 新股种类及数额 II新股发行价格 III新股发行的起止日期 IV向原有股东发行新股的种类及数额-证券从业资格证题库查看答案
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：（）等。 Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 Ⅳ.通过相应的证券业从业人员资格考试-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括(&emsp;&emsp;)。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购-证券从业资格证题库查看答案