证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。

A
网上查询
B
书面查询
C
电话查询
D
营业场所公示

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

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下列有关子公司和分公司的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券承销业务的事项正确的有（）。 ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 ②证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 ③证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 ④发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施-证券从业资格证题库查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。-证券从业资格证题库查看答案
挂牌前(　　)以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的 Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施-证券从业资格证题库查看答案
期货公司可以从事的业务包括(&emsp;&emsp;)。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让 Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五-证券从业资格证题库查看答案
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 Ⅰ 协助办理开户手续 Ⅱ 提供期货行情信息交易设施 Ⅲ 代理客户进行期货结算 Ⅳ 代理客户进行期货交易-证券从业资格证题库查看答案
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票基金的表述，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．股票基金能给投资者带来稳定收入 Ⅱ．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 Ⅲ．股票基金以追求长期的资本增值为目标 Ⅳ．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 -证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）万元以上（）万元以下罚款。 ①1②2 ③5④10-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库查看答案
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案