根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A
监督
B
传达
C
培训
D
考核

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

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下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(&emsp;&emsp;)。 ①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 ②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产-证券从业资格证题库查看答案
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．该罪是一种故意的行为 Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ．过失不能构成该罪-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，不得收购上市公司的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（&emsp;）。 Ⅰ 客户的身份 Ⅱ 客户的财产和收入状况 Ⅲ 客户的金融知识 Ⅳ 客户的投资目标-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形(&emsp;&emsp;)。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行-证券从业资格证题库查看答案
考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。为尽快形成合理价格，新股上市后的前（）个交易日不设涨跌幅限制。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起(&emsp;&emsp;)工作日内办理变更登记。-证券从业资格证题库查看答案
在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(&emsp;&emsp;) Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼-证券从业资格证题库查看答案
深圳证券交易所规定．每季度结束后的（&emsp;&emsp;）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。-证券从业资格证题库查看答案