有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；(2)净资产低于实收资本的50％，或者有负债达到净资产的50％；(3)不能清偿到期债务；(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。