证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
证券投资基金的销售人员包括( )。
Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。-证券从业资格证题库
查看答案
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。-证券从业资格证题库
查看答案
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的有(  )。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于融资证券业务交易特有风险的有() Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险-证券从业资格证题库
查看答案
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载(  ) 等事项。  I.股东的姓名或者名称及住所  II.各股东所持股份数  III.各股东所持股票的编号  IV.各股东取得股份的日期-证券从业资格证题库
查看答案
公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库
查看答案
《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”,应该符合(  )。 ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人 ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求:单独从事证券投资咨询业务的机构,有()名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中,至少有()名符合规定的证券投资咨询从业条件。 ①1②5③10④15-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容包括(  )。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式-证券从业资格证题库
查看答案
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )-证券从业资格证题库
查看答案
诚信信息(无纸质证明文件)以( )形式保存。-证券从业资格证题库
查看答案
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含() I 公司债券的期限为1年以上 II债券实际发行额不少于人民币5000万元 III申请债券上市时仍符合债券发行条件 IV公司股本总额不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库
查看答案
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《合伙企业法》,合伙人有下列()情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。 ①未履行出资义务 ②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 ③执行合伙事务时有不正当行为 ④发生合伙协议约定的事由 ⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行-证券从业资格证题库
查看答案
下列说法中,正确的是(  )。 Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告 Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅-证券从业资格证题库
查看答案
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(  )。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料-证券从业资格证题库
查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是( )。 ①股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司,发起人需全部在中国境内有住所 ③设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人 ④股份有限公司发起人承担公司筹办事务-证券从业资格证题库
查看答案
根据《合伙企业法》规定,下列哪些选项符合除名退伙情形(  )。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行-证券从业资格证题库
查看答案
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交