下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。 Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股
Ⅱ．基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．央行票据

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。

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下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（） I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 IV.建立内幕信息知情人管理制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库查看答案
我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，下列属于我国证券法法律体系中的法律的有（）。 ①《证券法》 ②《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》 ③《公司法》 ④《证券登记结算管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是()。-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（） I发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 IV资产管理计划存续期届满且不展期-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现（）情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。 ①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为 ②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定 ③无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④勤勉尽责履行保荐相关职责 ⑤违反独立性原则违规开展保荐业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 ①未履行出资义务 ②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 ③执行合伙事务时有不正当行为 ④发生合伙协议约定的事由 ⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行-证券从业资格证题库查看答案
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（&emsp;&emsp;）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。 ①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的 ②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的 ③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的 ④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于委托指令的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《期货交易管理条例》 Ⅲ．《中华人民共和国证券法》 Ⅳ．《中华人民共和国证券投资基金法》-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下(&emsp;&emsp;)行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作-证券从业资格证题库查看答案
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（&emsp;&emsp;）个工作日。-证券从业资格证题库查看答案