下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过(&emsp;&emsp;)的100％。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下(　　)安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
在受托投资管理业务方面，证券公司应当（）。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于沪港通可交易的证券品种是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
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关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。 Ⅰ 证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ Ⅳ 证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资-证券从业资格证题库查看答案
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依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（&emsp;&emsp;）以下有期徒刑或者拘役。-证券从业资格证题库查看答案
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公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库查看答案