禁止证券公司及其从业人员从事下列行为： (1 ) 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 (实施股权激励计划或者员工持股计划除外 )； (2 ) 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动； (3 ) 私下接受客户委托买卖证券； (4 ) 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导； (5 ) 违背客户的委托为其买卖证券； (6 ) 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件； (7 ) 未 经 客 户 的 委 托 ，擅 自 为 客 户 买 卖 证 券 ，或 者 假 借 客 户 的 名 义 买 卖证 券 ； (8 ) 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； (9 ) 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 违 反 前 款 (5) — ( 9 ) 项规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。