从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有(　　)。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有(　　)。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务

A
①②③④⑥
B
②③④⑤⑥
C
①③④⑤
D
①②③④⑤⑥

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

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按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事(　　)，其客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义独立立户管理。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．勤勉尽责 Ⅱ．平等自愿 Ⅲ．诚实 Ⅳ．谨慎-证券从业资格证题库查看答案
内幕信息的知情人包括(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
下列属于融资证券业务交易特有风险的有（） Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险-证券从业资格证题库查看答案
金融机构应当履行以下(　　)管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（） I 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业 II 特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样 III 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 IV 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任-证券从业资格证题库查看答案
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款 Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司 Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则 Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控 Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由(&emsp;&emsp;)名注册委员会委员参加。 -证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。 Ⅰ．证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ．符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ．证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ Ⅳ．证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资-证券从业资格证题库查看答案
下列哪项不是证券行业文化理念的体现（）。-证券从业资格证题库查看答案
期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议-证券从业资格证题库查看答案
用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
监管部门对经纪业务的监管措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督-证券从业资格证题库查看答案
证券投资基金的销售人员包括（&emsp;）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员-证券从业资格证题库查看答案