从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A
1
B
3
C
5
D
10

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

下列属于合格投资者的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库查看答案
合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名（）。 Ⅰ．未履行出资义务 Ⅱ．因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 Ⅲ．执行合伙事务时有不正当行为 Ⅳ．有不良嗜好，但不影响正常事务-证券从业资格证题库查看答案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列选项中属于接管组职责的有（）。 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 ②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记 ③清査证券公司风险，依法保全、追收资产 ④核查证券公司有关人员的违法行为-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序 Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 Ⅲ薪酬递延支付情况 Ⅳ非现金薪酬情况-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（） I 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业 II 特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样 III 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 IV 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任-证券从业资格证题库查看答案
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( ) Ⅰ．保证金制度 Ⅱ．当日无负债结算制度 Ⅲ．涨跌停板制度 Ⅳ．持仓限额和大户持仓报告制度-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券登记结算机构的说法正确的有(　　)。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户-证券从业资格证题库查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有(&emsp;&emsp;)。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．无民事行为能力 Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年 Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年 Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿-证券从业资格证题库查看答案
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4()。 ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 ②内部董事人数占董事人数的1／5以上 ③内部监事人员占监事人数的1／3以上 ④董事长在监事会中任职-证券从业资格证题库查看答案
()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于共益权的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。-证券从业资格证题库查看答案