基金销售费用包括（&emsp;）。 Ⅰ．申购(认购)费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．赎回费 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

基金销售费用包括（）。
Ⅰ．申购(认购)费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．赎回费

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

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根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　) Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不属于处罚处分信息的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当每个交易日公布(&emsp;&emsp;)。 ①转融资余额 ②转融券余额 ③转融通成交数据 ④转融通费率-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，撤销证券从业资格，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。 Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款 II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款 Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款 Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分-证券从业资格证题库查看答案
投资者存在尚未了结的融券交易的，在（&emsp;&emsp;）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理-证券从业资格证题库查看答案
资信状况符合（）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购。 ①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实 ②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍 ③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元 ④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（） I 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 II执行事务合伙人的除名条件和更换程序 III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任 IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（） I 只能投资于上市交易的股票、债劵 II 不可以投资于基金份额 III 可以投资于期货 IV 可以投资于股权-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司风险处置的监督协调工作的说法正确的有（）。 ①证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金 ②证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 ③托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况 ④被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于自营业务后台职能的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
金融衍生工具按照产品形态可以分为（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．独立衍生工具 Ⅱ．嵌入式衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具-证券从业资格证题库查看答案
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上(&emsp;&emsp;)倍以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案