证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A
1
B
3
C
5
D
10

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查-证券从业资格证题库查看答案
期货公司可以接受()的委托进行期货交易。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（　　）。 Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名-证券从业资格证题库查看答案
下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。-证券从业资格证题库查看答案
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化-证券从业资格证题库查看答案
下列关于科创板的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户-证券从业资格证题库查看答案
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(&emsp;&emsp;)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的。 ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息-证券从业资格证题库查看答案
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．健全 Ⅱ．合理 Ⅲ．独立 Ⅳ．制衡-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ 遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布 Ⅳ 为客户融资融券交易进行结算服务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于私募基金说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于中介机构的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当向客户如实披露其（&emsp;&emsp;）等情况。 Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有()。 Ⅰ．按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 Ⅱ．在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 Ⅲ．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告 Ⅳ．公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案