可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。 Ⅰ 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ 信托产品-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。
Ⅰ 股票
Ⅱ 债券
Ⅲ 证券投资基金
Ⅳ 信托产品

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

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荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。 Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散 Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散 Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散-证券从业资格证题库查看答案
转融通业务出现（&emsp;）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ．不可抗力 Ⅱ．意外事故 Ⅲ．技术故障 Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定 -证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ．交易结算结果查询方式-证券从业资格证题库查看答案
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(&emsp;&emsp;)的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。-证券从业资格证题库查看答案
以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括(　　)。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告主要包括（&emsp;）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告 Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: (&emsp;&emsp;) Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。 ①召集股东会会议，并向股东会报告工作 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ④拟订公司内部管理机构设置方案-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 Ⅰ．3％ Ⅱ．5％ Ⅲ．3日 Ⅳ．5日-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形时，中国证监会应当从重处理。 ①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 ②连续或者多次违反本规定 ③涉及金额较大或者涉及人员较多 ④产生恶劣社会影响 ⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定-证券从业资格证题库查看答案
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施-证券从业资格证题库查看答案
下列属于基金销售机构的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
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公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）责任。-证券从业资格证题库查看答案