对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行 政 法 规 和 《发布证券研究报告暂行规定》 的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监 管 谈 话 、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情 节 严 重 的 ，中国证监会依照法律 、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。