[单选题]
按照《证券公司分类监管规定》,下列说法中正确的是()。
①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的,累计最高扣5分
②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外
③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,按最低分值扣分
④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的,按最高分值与已扣分值的差额扣分
  • A
    ②③④
  • B
    ①②③④
  • C
    ①②④
  • D
    ①②③
正确答案:C 学习难度:

题目解析:

考点:本题考査证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,按最高分值扣分。
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