证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
创业板证券承销与保荐业务相关部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。
①《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
②《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
③《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
④《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》
⑤《创业板上市公司持续监管办法(试行)》
A
①②③④⑤
B
①③④⑤
C
②③④⑤
D
①②③④
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
创业板证券承销与保荐业务相关部门规章、规范性文件及业务规则主要包括《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》 《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》 《创业板上市公司持续监管办法(试行)》 等。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(  ),期限不超过(  )个月。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有(  ). I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式 II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司 IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于指定交易的说法中正确的有( )。 ①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令 ④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易-证券从业资格证题库
查看答案
基金财产债权债务的独立性,是基金财产独立性的必然要求,也是基金财产独立性内涵的应有之义,对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ.关联交易方面不同 Ⅲ.利润分配方面不同 Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司应当至少(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于《证券法》适用范围的有(  )。 Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易 Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易-证券从业资格证题库
查看答案
属于封闭式基金合同内容的是( )。 Ⅰ.确定基金交易价格 Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务 Ⅲ.基金份额发售、交易安排 Ⅳ.基金财产清算方式 -证券从业资格证题库
查看答案
证券的发行、交易活动,必须实行的原则是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
融资融券业务管理的基本原则包括(  )。 Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认 Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库
查看答案
公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以( )的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于合伙协议说法错误的是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员-证券从业资格证题库
查看答案
下列选项中属于证券公司风险处置措施的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定,下列关于证券公司流动性风险限额的说法,正确的有() I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据 II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估 IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交