证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．全体员工 Ⅱ．经纪业务经办人员
Ⅲ．证券经纪人 Ⅳ．实习或见习人员
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
【本题知识点已过期】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2024证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示：我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点，一一破解
查看更多
根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有()。 Ⅰ 公司合并应当由公司股东(大）会作出决议 Ⅱ 公司合并应当通知债权人 Ⅲ 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散 Ⅳ 三个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方保留-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.投资风险放大 Ⅲ.强制平仓风险 Ⅳ.交易密码泄露风险-证券从业资格证题库
查看答案
资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于信息技术治理委员会的职责的有（）。 ①信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等 ②重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案 ③建立信息技术人力和资金保障方案 ④信息技术应急预案-证券从业资格证题库
查看答案
（  ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。-证券从业资格证题库
查看答案
非公开募集基金合格的单位投资者应满足的条件，下列不属于的是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
基金财产的债务由( )承担。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司融资融券的金额不得超过（  ）。-证券从业资格证题库
查看答案
下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让 Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让-证券从业资格证题库
查看答案
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（  ）备案。-证券从业资格证题库
查看答案
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有(  )。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查-证券从业资格证题库
查看答案
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。-证券从业资格证题库
查看答案
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。 ①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷 ②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 ③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 ④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录 ⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全-证券从业资格证题库
查看答案
以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是( )-证券从业资格证题库
查看答案
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务-证券从业资格证题库
查看答案
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(  )。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易-证券从业资格证题库
查看答案
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（  ）年。-证券从业资格证题库
查看答案
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点，一一破解
查看更多
根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
￥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交