证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有(&emsp;&emsp;)。 ①入股区域性股权市场运营机构 ②取得区域性股权市场中介机构资格 ③持股情况、中介机构资格发生变化 ④证券公司从业人员的履职情况-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有( )。
①入股区域性股权市场运营机构
②取得区域性股权市场中介机构资格
③持股情况、中介机构资格发生变化
④证券公司从业人员的履职情况

A
①②③
B
①③④
C
①②④
D
②③④

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。

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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的有（）。 ①委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务 ②不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 ③合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 ④合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损-证券从业资格证题库查看答案
下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。 Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息以（&emsp;&emsp;）形式保存。-证券从业资格证题库查看答案
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ．证券公司向客户垫付资金 Ⅲ．不承担客户的价格风险 Ⅳ．分享客户买卖证券的差价-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ．准确 Ⅱ．客观 Ⅲ．完整 Ⅳ．公平-证券从业资格证题库查看答案
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券交易内幕信息知情人的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人-证券从业资格证题库查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会员管理制度-证券从业资格证题库查看答案
发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 Ⅰ 证券公司停止全部证券业务 Ⅱ 证券公司解散 Ⅲ 证券公司破产 Ⅳ 证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
证券公司信用证券账户内的证券，出现（&emsp;&emsp;）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 Ⅰ.被调出可充抵保证金证券范围 Ⅱ.被暂停交易 Ⅲ.被实施风险警示 Ⅳ.因权益处理等产生尚未到账的在途证券-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。 Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式-证券从业资格证题库查看答案
内幕信息的知情人包括(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员-证券从业资格证题库查看答案