下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求（）。

A
证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式
B
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示相关信息，方便投资者查询、监督
C
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
D
了解客户的身份、财产与收入状况

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：D选项为了解客户环节的规范要求。

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下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（） I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（） I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理 II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理 III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对 IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义-证券从业资格证题库查看答案
证券公司可以委托（&emsp;&emsp;）代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ．其他证券公司Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会-证券从业资格证题库查看答案
隐匿或者故意销毁依法应保存的( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．财务报表 Ⅲ．会计账薄 Ⅳ．财务会计报表-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。-证券从业资格证题库查看答案
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。 ①法律关系的目标 ②法律关系的客体 ③法律关系的内容 ④法律关系的主体-证券从业资格证题库查看答案
商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.金属期货 Ⅱ.能源化工期货 Ⅲ.股指期货 Ⅳ.农产品期货-证券从业资格证题库查看答案
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（） I 证券分析师最多同时在两家机构任职 II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点 III证券分析师不得担任上市公司董事 IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(　　)。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
深圳证券交易所规定．每季度结束后的（&emsp;&emsp;）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。-证券从业资格证题库查看答案
下列哪一项不属于资本市场的功能?（&emsp;&emsp;）-证券从业资格证题库查看答案
金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，(　　)应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于(&emsp;&emsp;)个月。-证券从业资格证题库查看答案
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向(&emsp;&emsp;)申请换发经营证券业务许可证。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) I.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人 II.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷 III.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以 Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 &emsp;II.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 &emsp;III.证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上百万以下的罚款 &emsp;IV.未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送-证券从业资格证题库查看答案