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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
学习难度：
题目解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。-证券从业资格证题库
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(  )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。-证券从业资格证题库
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根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确( ) Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究-证券从业资格证题库
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下列属于合规风险的是(  )。-证券从业资格证题库
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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库
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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制-证券从业资格证题库
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为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。 ①国有独资公司②国有企业 ③上市公司④公益性的事业单位、社会团体-证券从业资格证题库
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证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（ ）提出申请，并经其审批同意。-证券从业资格证题库
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证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（  ），应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。 ①划拨资金 ②处置资产 ③调配人员 ④使用印章 ⑤订立以及履行合同-证券从业资格证题库
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。-证券从业资格证题库
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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的 Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施-证券从业资格证题库
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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（  ）。 Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户-证券从业资格证题库
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下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ．100元标准券为1手 Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益 Ⅲ．申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍 Ⅳ．单笔申报最大数量不超过1万手-证券从业资格证题库
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下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。-证券从业资格证题库
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证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金-证券从业资格证题库
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根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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证券公司另类子公司应当于每年结束后(  )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。-证券从业资格证题库
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(  )。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库
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下列有关有限公司监事会说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 Ⅲ．监事会无权提议召开股东会 Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过 -证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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