下列属于合格投资者的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列属于合格投资者的是（）。
Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些情形应予立案追诉(&emsp;&emsp;)。 ①利用募集的资金从事公司活动的 ②发行数额达到300万元的 ③转移或者隐瞒所募集资金的 ④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的-证券从业资格证题库查看答案
证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。 Ⅰ．组织实施董事会相关决议 Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制 Ⅲ．建立信息技术人力和资金保障方案 Ⅳ．建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，不得收购上市公司的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(&emsp;&emsp;)。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③风险控制委员会 ④风险规避委员会-证券从业资格证题库查看答案
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计(&emsp;&emsp;)以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。-证券从业资格证题库查看答案
证券业内通常将财务顾问业务纳入（&emsp;&emsp;）业务范畴。-证券从业资格证题库查看答案
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会-证券从业资格证题库查看答案
中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　) Ⅰ.证券账户的设立 Ⅱ.结算账户的设立 Ⅲ.证券的存管和过户 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法，正确的有（）。 ①处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库查看答案
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．每一有效申购单位配两个号 Ⅱ．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．营业执照复印件和公司章程 Ⅲ．营业执照原件 Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（&emsp;&emsp;）。 1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理-证券从业资格证题库查看答案
下列有关利润分配的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案