证券投资咨询人员，主要包括(&emsp;&emsp;)。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券投资咨询人员，主要包括( )。
①证券咨询顾问
②证券投资顾问
③证券评估师
④证券分析师

A
①②
B
②③
C
②④
D
①④

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。 I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人 II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人 III 2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人 IV 2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人-证券从业资格证题库查看答案
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(　　)。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务-证券从业资格证题库查看答案
《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有(&emsp;&emsp;)。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有(&emsp;&emsp;)。 ①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年黄金投资的法人 ②最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某 ③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某 ④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③融资专用资金账户 ④客户信用交易担保资金账户-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（　　）。 Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容 Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段-证券从业资格证题库查看答案
下列关于委托交易的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。-证券从业资格证题库查看答案
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是(　　)。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换-证券从业资格证题库查看答案
净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有(&emsp;&emsp;)。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于账户管理内容的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理-证券从业资格证题库查看答案
将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（&emsp;）。 Ⅰ．被动型分级基金 Ⅱ．主动型分级基金 Ⅲ．封闭型分级基金 Ⅳ．混合型分级基金 -证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的债务由( )承担。-证券从业资格证题库查看答案
公司营业执照应当载明的事项包括( )。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司的经营范围 Ⅲ．各股东出资额 Ⅳ．法定代表人姓名-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%-证券从业资格证题库查看答案
关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。 Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产-证券从业资格证题库查看答案