关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B
按照约定辅助客户作出投资决策
C
直接或间接获取经济利益的经营活动
D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务．是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

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根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销 IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库查看答案
经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销 Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》的修订要点包括（）  ①全面推进证券发行注册制度  ②显著提高证券违法违规成本  ③完善投资者保护制度  ④进一步强化信息披露要求  ⑤完善证券交易制度  ⑥落实放管服  ⑦压实中介机构市场看门人法律职责  ⑧建立多层次资本市场体系  ⑨强化监管执法和风险防控  ⑩扩大《证券法》的适用范围-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（&emsp;&emsp;）以上。-证券从业资格证题库查看答案
甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（&emsp;&emsp;）年内不得参加资格考试。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金的资金可以运用于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债 Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于有限责任公司应当具备的条件有（）。 ①有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 ②股东符合法定人数应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 ③有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 ④有公司住所-证券从业资格证题库查看答案
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库查看答案
《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 &emsp;II.证券的代销、包销期限最长不得超过180日 &emsp;III.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 &emsp;IV.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。 ①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩 ②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评 ③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研 ④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行-证券从业资格证题库查看答案