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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
【本题知识点已过期】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
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根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是( )。 ①股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司,发起人需全部在中国境内有住所 ③设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人 ④股份有限公司发起人承担公司筹办事务-证券从业资格证题库
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括()。-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避(  ) Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。 Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200% Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500% Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%-证券从业资格证题库
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下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。 Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户-证券从业资格证题库
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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是( )。Ⅰ.合伙人协商决定Ⅱ.按照合伙协议的约定办理Ⅲ.合伙人平均分配、分担Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担-证券从业资格证题库
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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有(  )。 Ⅰ.责令其限期改正 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果-证券从业资格证题库
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监管部门对经纪业务的监管措施包括(  )。 Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督-证券从业资格证题库
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下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有( )。 Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ.本罪的主体主要是单位 Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪-证券从业资格证题库
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(  )可以作为并购重组支付手段。-证券从业资格证题库
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。-证券从业资格证题库
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当可疑交易符合下列( )的情形时,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。 Ⅰ 明显涉嫌洗钱等犯罪活动 Ⅱ 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动 Ⅲ 严重危害国家安全 Ⅳ 严重影响社会稳定-证券从业资格证题库
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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(  )年检查一次。-证券从业资格证题库
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信息披露的特别规定有( )。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库
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期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在(  )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。-证券从业资格证题库
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证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任。-证券从业资格证题库
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《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产-证券从业资格证题库
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根据《期货交易管理条例》,期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满(  )的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。-证券从业资格证题库
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下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。 Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产 Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产 Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产 Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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