下列佣金收费标准说法正确的有()。 Ⅰ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 Ⅱ．A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 Ⅲ．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ．A股、证券投资基金每笔交易佣金可以是收取3元-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列佣金收费标准说法正确的有()。
Ⅰ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
Ⅱ．A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
Ⅲ．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
Ⅳ．A股、证券投资基金每笔交易佣金可以是收取3元

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。 B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

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下列说法正确的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类-证券从业资格证题库查看答案
下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是( )。 Ⅰ．进行盯市管理 Ⅱ．实行集中统一管理 Ⅲ．建立内部控制机制 Ⅳ．健全业务隔离制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上(&emsp;&emsp;)万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有(&emsp;&emsp;)。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户-证券从业资格证题库查看答案
( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。-证券从业资格证题库查看答案
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有(&emsp;&emsp;)。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规-证券从业资格证题库查看答案
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（&emsp;&emsp;）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是()。-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持（）投资、（）投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制-证券从业资格证题库查看答案
下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是()。-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
取得证券业从业资格的人员最近（&emsp;&emsp;）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（&emsp;&emsp;）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司风险处置中，被处置证券公司的（），应当配合证券公司风险处置工作。 ①股东 ②实际控制人 ③债权人 ④有关的机构和人员-证券从业资格证题库查看答案