另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①工作人员基本信息报送 ②不定期评估 ③定期报告 ④执业检查-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括( )。
①工作人员基本信息报送
②不定期评估
③定期报告
④执业检查

A
①②③④
B
①②③
C
①②④
D
①③④

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括： 1. 定期报告，2. 工作人员基本信息报送，3. 定期评估，4. 执业检查，5 . 自律惩戒

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下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是（&emsp;）。 Ⅰ．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 Ⅳ．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。 Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散 Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散 Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（&emsp;&emsp;）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司从事证券自营业务时，(&emsp;&emsp;)属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当向客户如实披露其（&emsp;&emsp;）等情况。 Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为-证券从业资格证题库查看答案
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按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有(&emsp;&emsp;)。 ①另类子公司下不得再下设任何机构 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围-证券从业资格证题库查看答案
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