保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。

A
同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担
B
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C
证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D
证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。

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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施(　　)。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.请求召开证券持有人会议 &emsp;II.参加证券持有人会议 &emsp;III配售股份的认购 &emsp;IV.请求分配投资收益-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业注销后合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款-证券从业资格证题库查看答案
经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票期权交易的说法，正确的有()。 l.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 Ⅳ认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
下列属于合格投资者的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库查看答案
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(&emsp;&emsp;)，其他股票折算率最高不超过(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不属于能源期货的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ.公司经纪业务员工 Ⅱ.证券经纪人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.保险公司-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务营销活动的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法正确的有（）。 Ⅰ 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等 Ⅱ 同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅲ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同 Ⅳ 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库查看答案
上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易(　　)。①公司有重大违法行为②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者④公司最近两年连续亏损-证券从业资格证题库查看答案
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①公司营业执照 ②公司章程 ③公司债券募集办法 ④国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库查看答案
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。-证券从业资格证题库查看答案