公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（　　）。 Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（　　）。
Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C
Ⅱ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)，核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

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下列各项交易中，会影响公司当期利润的有（　　）。 Ⅰ．公司在建工程达到预定可使用状态前进行负荷联合试车发生的费用 Ⅱ．公司持有待售的固定资产预计净残值低于其账面价值部分进行账务处理 Ⅲ．出于市场环境变化等原因导致核电公司原因弃置费用形成的预计负债减少，减少额超过该固定资产账面价值 Ⅳ．公司在建工程达到预定可使用状态后发生的工程物资盘盈净收益-证券从业资格证题库查看答案
以下关于公司法定代表人的说法正确的有（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
2020年9月26日B公司与M公司签订销售合同：由B公司于2021年3月6日向M公司销售笔记本电脑1200台，每台1．2万元。2020年12月31日B公司库存笔记本电脑1000台，单位成本1万元。2020年12月31日市场销售价格为每台0．90万元，预计销售税费均为每台0．10万元。则B公司2020年12月31日应计提存货跌价准备为（）万元。-证券从业资格证题库查看答案
非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．公司的核心员工 Ⅲ．公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ．符合投资者适当性管理规定的自然人投资者-证券从业资格证题库查看答案
下列关于开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关的说法，正确的有（）。 Ⅰ 项目公司的股东可以以能够带来现金流的股权作为基础资产，发行资产证券化产品，其中，控股股东发行规模不得超过该现金流现值70%，其他股东发行规模不得超过股权带来现金流现值的50% Ⅱ 项目公司、项目公司的股东作为发起人（原始权益人）申请通过发行主管部门绿色通道受理的，项目还应当成功运营2年以上，发起人（原始权益人）应信用稳健，其最近三年未发生重大违约或虚假信息披露，无不良信用记录 Ⅲ 优先支持水务、环境保护、交通运输等市场化程度较高、公共服务需求稳定、现金流可预测性较强的行业开展资产证券化 Ⅳ PPP项目所在地财政部门要会同行业主管部门加强项目全生命周期的合同履约管理，以PPP合同约定的支付责任为限，严格按照项目绩效评价结果进行支付（含使用者付费项目），保障社会资本方获得合理回报-证券从业资格证题库查看答案
当期收益率的优点表现为（）。 Ⅰ 零息债券无法计算当期收益 Ⅱ 可以用于比较期限和发行人均较为接近的债券 Ⅲ 一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣 Ⅳ 计算方法较为简单-证券从业资格证题库查看答案
甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日，实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列事项中，应当作为资产负债表日后事项中的调整事项的有（　　）。 Ⅰ．3月1日发现2010年10月接受捐赠获得的一项固定资产尚未入账 Ⅱ．3月11日临时股东大会决议购买乙公司51％的股权并于4月2日执行完毕 Ⅲ．4月2日甲公司为从丙银行借入8000万元长期借款而签订重大资产抵押合同 Ⅳ．2月1日与丁公司签订的债务重组协议执行完毕，该债务重组协议系甲公司于2011年1月5日与丁公司签订-证券从业资格证题库查看答案
A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月．融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2012年11月30日B股票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31日股票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（　　）。 Ⅰ．A投资者损益为17万元 Ⅱ．A投资者损益为18万元 Ⅲ．证券公司2012年11月30日确认公允价值变动损益-10万元 Ⅳ．证券公司2012年12月31日确认公允价值变动损益-20万元-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司采用累积投票选举2名非职工监事，候选人为3人，分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5000股普通股票，投票时刘某投了张某5000票赞成票，则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为（）票。-证券从业资格证题库查看答案
某公司销售收入30000万元，利润总额为6000万元，变动成本率为60％，则安全边际率为（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（）。 Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益 Ⅴ 国内外机构、组织及个人的捐赠-证券从业资格证题库查看答案
2021年某上市公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的甲公司80％股权。为取得该股权，该公司增发2000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元；支付审计评估等费用100万元，为发行股票另支付承销商佣金50万元。取得该股权时，甲公司可辨认净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定该公司和甲公司采用的会计期间、会计政策相同，则取得该股权时应确认的资本公积为（）万元。-证券从业资格证题库查看答案
以下属于政府补助的有（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ 市场化债转股实施机构可以非公开方式发行债转股专项债券，且只能在银行间市场面对机构投资者发行 Ⅱ 转股债权范围以银行对企业发放贷款形成的债权为主，适当考虑其他类型债权 Ⅲ 债转股专项债券原则上应以转股股权作为抵押担保，但其债项评级在AA及以上的可以不提供担保 Ⅳ 债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70% Ⅴ 债转股专项债券可选择分期发行方式，自核准发行之日起，应在6个月内首期发行-证券从业资格证题库查看答案
甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功 Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ 配股价可以为5．5元／股 -证券从业资格证题库查看答案
甲上市公司2014年净利润为6000万元，投资收益为1000万元，与筹资活动相关的财务费用为500万元，经营性应收项目增加750万元，经营性应付项目减少250万元，固定资产折旧为400万元，无形资产摊销为100万元。假定固定资产的折旧，无形资产的摊销均影响当期净利润。没有其他影响经营活动现金流量的项目，则该上市公司当期经营活动产生的现金流量净额为（　　）万元。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券发行上市保荐业务工作底稿内容的有（）。 Ⅰ．保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、工商等部门进行访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ．发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 Ⅳ．保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料-证券从业资格证题库查看答案
下列关于《关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引》的说法，正确的有（）。 Ⅰ 试点企业实施员工持股计划应遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则 Ⅱ 参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担，不得利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益 Ⅲ 员工持股计划不在公司首次公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少24个月的锁定期 Ⅳ 员工入股必须以货币出资 Ⅴ 参与持股计划的员工因离职、退休、死亡等原因离开公司的，其间接所持股份权益应当按照员工持股计划的章程或相关协议约定的方式处置-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非上市公众公司收购的说法中，错误的有（）。 Ⅰ．自然人张某接受捐赠取得非上市公众公司10％股权，可免于履行披露义务 Ⅱ．以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 Ⅲ．以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问 Ⅳ．因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10％的，投资者免于履行披露义务-证券从业资格证题库查看答案
发行公司债券内外部增信措施有哪些?（&emsp;&emsp;） Ⅰ．商业保险 Ⅱ．资产抵押、质押担保 Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ．设置回售条款-证券从业资格证题库查看答案