关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月 Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

A
Ⅱ．Ⅳ
B
Ⅲ．Ⅳ
C
Ⅰ．Ⅱ
D
Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。

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2020年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。 Ⅰ．2020年6月因未按时公告2018年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责 Ⅱ．截至2020年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 Ⅲ．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8％；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6．8％ Ⅳ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证-证券从业资格证题库查看答案
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券发行上市保荐业务工作底稿内容的有（）。 Ⅰ．保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、工商等部门进行访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ．发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 Ⅳ．保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料-证券从业资格证题库查看答案
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