个人投资者可以进行哪些债券投资?（　　） Ⅰ．国债Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．银行金融债券Ⅳ．可转换公司债券-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

个人投资者可以进行哪些债券投资?（　　）
Ⅰ．国债Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．银行金融债券Ⅳ．可转换公司债券

A
Ⅰ．Ⅱ
B
Ⅳ
C
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

Ⅲ项，全国银行间债券市场金融债券一般面向机构投资者发行，个人投资者无法参与。

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根据《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》，下列关于深交所员工持股计划的说法，正确的有（）。 Ⅰ．上市公司董事会审议员工持股计划相关事项时，拟参加员工持股计划的董事及与其存在关联关系的董事应当回避。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该事项直接提交股东大会审议 Ⅱ．上市公司应当在董事会审议通过员工持股计划草案后及时披露董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件 Ⅲ．独立董事和监事会应当就公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划等事项发表意见 Ⅳ．员工持股计划方案应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之一以上通过-证券从业资格证题库查看答案
某非境外上市红筹企业申请首次公开发行股票并在科创板上市，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;Ⅰ．该公司如果属于营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先的技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，则预计市值不得低于100亿元人民币 &emsp;Ⅱ．该公司应当符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》的规定 &emsp;Ⅲ．该公司首发上市申请的审核，适用《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 &emsp;Ⅳ．该企业股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定 &emsp;Ⅴ．关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求-证券从业资格证题库查看答案
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;Ⅰ．上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定 &emsp;Ⅱ．上市公司存在两项以上退市风险警示情形的，须满足全部退市风险警示的撤销条件，方可申请撤销风险警示 &emsp;Ⅲ．上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的，按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市 &emsp;Ⅳ．上市公司申请撤销退市风险警示的，应当聘请保荐机构就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见 &emsp;Ⅴ．上市公司股票被终止上市的，相关情形消除后可以申请重新上市-证券从业资格证题库查看答案
下列关于实施上市公司管理层收购的说法正确的有（）。 Ⅰ 上市公司员工对本公司进行收购应适用管理层收购的审议程序 Ⅱ 上市公司的董事会成员中独立董事的比例应当超过1/2 Ⅲ 上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅳ 管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，须经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过 Ⅴ 独立董事就管理层收购发表意见前，可以聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告-证券从业资格证题库查看答案
下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 主承销商合规人员 Ⅱ 发行人董事会秘书 Ⅲ 对本次网下发行进行验资的会计师 Ⅳ 分销商负责发行事务的人员-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（&emsp;&emsp;）配售。 Ⅰ 公募基金 Ⅱ 养老金 Ⅲ 企业年金基金 Ⅳ 社保基金 Ⅴ 保险资金-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司发行股份购买资产于2020年12月22日获得中国证监会核准，于2021年2月26日实施完毕，该项交易构成重组上市。下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法，正确的有（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司债券发行与交易管理办法》，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行的公司债券需符合的标准有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 发行人最近一期经审计的净资产额不少于15亿元 Ⅱ 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ 债券信用评级达到AAA级 Ⅳ 最近3个会计年度加权平均净资产收益平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅴ 本次公司债券发行后，资产负债率不超过70%-证券从业资格证题库查看答案
关于上交所科创板上市公司股权激励政策，下列表述正确的是（）。 Ⅰ 激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工、独立董事、监事 Ⅱ 单独或合计持有上市公司1%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍员工，在上市公司担任董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象 Ⅲ 上市公司可以同时实施多项股权激励计划。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的20% Ⅳ 上市公司授予激励对象限制性股票的价格，低于股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日或者90个交易日公司股票交易均价的50%的，应当说明定价依据及定价方式 Ⅴ 当股权激励计划中披露的获益条件包含6个月以上的任职期限，实际授予的权益进行登记后，可不再设置限售期-证券从业资格证题库查看答案
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 保荐机构持有发行人8Y00的股份 Ⅱ 保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ 发行人持有保荐机构8％的股份 -证券从业资格证题库查看答案
某外国投资者拟以协议转让的方式参股我国A股上市公司并进行战略投资，不考虑其他因素，下列关于外国投资者进行战略投资说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 英国某私募基金系有限合伙企业，其管理的境外资产总额6亿美元，符合外国投资者的要求 Ⅱ 美国某公司实有资产总额为8000万美元，其母公司境外实有资产总额3亿美元，符合外国投资者的要求 Ⅲ 转让方与投资者签订股份转让协议，本次股权转让无需上市公司股东大会审议通过 Ⅳ 外国投资者协议转让的方式取得的股份12个月内不得转让 Ⅴ 本次协议转让需报证监会核准后方可实施-证券从业资格证题库查看答案
关于资产负债表的列报，下列说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 造船企业制造的用于出售的大型船只，该船只制造期限已超过1年，应在流动资产中列示 Ⅱ 在资产负债表日之前因违反了长期借款协议，导致银行可随时要求清偿的负债，应当归类为流动负债 Ⅲ 交易性金融资产只能在流动资产中列示 Ⅳ 在资产负债表日起一年内到期的负债，虽然企业不能自主的将清偿义务展期，但在资产负债表日后财务报告批准报出日前签订了展期1年的协议，该负债应在非流动负债中列示 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于土地使用权的说法中，正确的有（）。 Ⅰ 企业购入的房屋建筑物用于生产经营，房地无法合理分配应全部确认为固定资产 Ⅱ 房地产公司购入的土地使用权用于开发，应作为存货核算 Ⅲ 购入土地使用权用于自行开发建造厂房，应确认为固定资产 Ⅳ 企业改变土地使用权的用途停止自用而用于赚取租金，应将其账面价值转为投资性房地产-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构提交发行保荐书后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担的工作有（）。 Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅳ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，应计入管理费用的有（）。 Ⅰ 行政管理部门职工工资及福利费 Ⅱ 筹建期间内发生的开办费 Ⅲ 董事会成员差旅费 Ⅳ 聘请会计师事务所的审计费-证券从业资格证题库查看答案
关于公司清算的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ．有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 Ⅲ．逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算 Ⅳ．清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务-证券从业资格证题库查看答案
以下关于上市公司要约收购的说法，正确的有（）。-证券从业资格证题库查看答案
甲公司2016年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转债2万份，每份面值100元，债券票面年利率6％，每份可转换25股，甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10％；假定2017年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票，已知(P／F，3，10％)=0．75，(P／A，3，10％)=2．5。则下列说法正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 2016年1月1日，计入“应付债券”的金额为180万元 Ⅱ 2016年1月1日，计入“其他权益工具”的金额为20万元 Ⅲ 2017年1月1日，计入“资本公积—股本溢价”的金额为136万元 Ⅳ 2017年1月1日，计入“资本公积—股本溢价”的金额为156万元-证券从业资格证题库查看答案
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　　）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ．上市公司发行的新股-证券从业资格证题库查看答案
2016年12月1日，A公司与B公司签订购销合同，筹措研发新药品所需资金。合同规定：B公司购入A公司积存的100箱甲种药品，每箱销售价格为20万元。A公司已于当日收到B公司开具的银行转账支票，并交付银行办理收款。甲种药品每箱销售成本为10万元(未计提跌价准备)。同时，双方还签订了补充协议，补充协议规定：A公司于2017年9月30日按每箱26万元的价格购回全部甲种药品。A公司2016年应确认的财务费用为（&emsp;&emsp;）万元。-证券从业资格证题库查看答案