证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当（）
Ⅰ忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议
Ⅳ优先维护特定客户利益
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
D
学习难度：
题目解析：
证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示：我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点，一一破解
查看更多
下列属于短期目标的有（  ）。 Ⅰ．子女的教育储蓄 Ⅱ．休假 Ⅲ．购置新车 Ⅳ．退休规划-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ 理财价值观决定了理财目标、影响理财行为 Ⅱ 在实务操作中，客户的理财价值观都是不太变化的 Ⅲ 客户的理财目标是动态调整的 Ⅳ 客户的理财行为是动态调整的 -证券从业资格证题库
查看答案
某理财计划采用纯经济的手段，利用价格杠杆，将税负转给消费者或转给供应商或自我消转的税收规划，且其具备纯经济行为、以价格为主要手段、不影响财政收入、促进企业改善管理和改进技术的主要特点。这句话描述的是税收规划基本内容中的哪一类?( )-证券从业资格证题库
查看答案
在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。 Ⅰ均衡价格同方向变动Ⅱ均衡价格反方向变动 Ⅲ均衡数量同方向变动Ⅳ均衡数量反方向变动-证券从业资格证题库
查看答案
已知终值求现值的过程叫（） -证券从业资格证题库
查看答案
杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是( )。 Ⅰ 盈利能力，用利润率衡量Ⅱ 盈利能力，用资产周转率衡量 Ⅲ 营运能力，用资产周转率衡量Ⅳ 财务杠杆，用权益乘数衡量-证券从业资格证题库
查看答案
目前，应用最广泛的信用评分模型有（  ）。 Ⅰ 线性概率模型 Ⅱ Logit模型 Ⅱ Probit模型 Ⅳ 线性辨别模型-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ 人员数量 Ⅱ 业务能力 Ⅲ 合规管理 Ⅳ 风险控制 -证券从业资格证题库
查看答案
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指（ ）。-证券从业资格证题库
查看答案
高价买进战略成功的条件包括（  ）。 Ⅰ 必须具备有良好的展望股类 Ⅱ 必须是行情看涨时 Ⅲ 选择公司业绩良好的股类 Ⅳ 最好是市场波动起伏较大时 -证券从业资格证题库
查看答案
某投资者投资项目，该项目五年后，将一次性获得一万元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资的现值为(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，说法正确的是（）。 I. 应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 II. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 III. 不得为特定客户利益损害其他客户利益 IV.应当首先保障股东权益-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于行业幼稚期的说法，正确的有( )。 Ⅰ 这一阶段的企业投资显现“高风险、低收益” Ⅱ 这一阶段，投资于该行业的公司数量较少 Ⅲ 处于幼稚期的行业更适合于投机者和创业投资者 Ⅳ 处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者 -证券从业资格证题库
查看答案
根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（ ）的代表。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ 成为支柱产业是行业处于成熟期的主要特点之一 Ⅱ 行业的成熟期将持续较长时间 Ⅲ 处于成熟期的行业利润较高而风险较低 Ⅳ 所有进入成熟期的行业增长速度均将大幅下降-证券从业资格证题库
查看答案
对客户初级信息收集的方法一般是（  ）。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示(  )等信息，方便投资者查询、监督。 Ⅰ．证券投资顾问服务的方式 Ⅱ．证券投资顾问服务的内容 Ⅲ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其登记编码-证券从业资格证题库
查看答案
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。-证券从业资格证题库
查看答案
下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有( )。 Ⅰ 两者都可独立存在并起作用 Ⅱ 股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号 Ⅲ 两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要 Ⅳ 先有趋势线，后有轨道线 -证券从业资格证题库
查看答案
根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（ ）。 Ⅰ．实体越长，表明多方力量越强Ⅱ．上影线越长，越有利于空方 Ⅲ．下影线越短，越有利于多方Ⅳ．上影线长于下影线，有利于空方-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点，一一破解
查看更多
根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
￥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交