[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()
Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传
Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩
Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
  • A
    Ⅱ、Ⅲ
  • B
    Ⅰ、Ⅳ
  • C
    Ⅰ、Ⅲ
  • D
    Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C 学习难度:

题目解析:

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。 
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