（1）选项AB：上市公司无论是公开发行股票（包括配股和增发）还是非公开发行股票，均须经中国证监会核准；（2）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（3）选项D：股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会核准，成为非上市公众公司。