[单选题]
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有(  )。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
  • A
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B
    Ⅰ、Ⅲ
  • C
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A 学习难度:

题目解析:

《证券业从业人员资格管理办法》规定,在证券从业人员执业管理过程中,应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括:(1)从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的。原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
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