证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ.公司经纪业务员工 Ⅱ.证券经纪人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.保险公司-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
Ⅰ.公司经纪业务员工
Ⅱ.证券经纪人
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.保险公司

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

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某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（&emsp;&emsp;）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。 Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ．违约责任-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金管理人义务的是（&emsp;）。 Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值-证券从业资格证题库查看答案
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于委托指令的具体形式的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。-证券从业资格证题库查看答案
反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为(&emsp;&emsp;)，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任 Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任-证券从业资格证题库查看答案
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产-证券从业资格证题库查看答案
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。-证券从业资格证题库查看答案
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I 业务规模、性质、复杂程度 II 流动性风险偏好 III 外部市场发展变化 IV 监管要求-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容，包括( )。 ①发行人的基本情况 ②保荐工作概述 ③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 ④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 ⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库查看答案