证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任： (1) 在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组 织 起 草 、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施； (2) 建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中； (3) 在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化； (4) 积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见； (5) 为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作； (6) 支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等； (7) 在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务； (8) 发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报 告 ，提出整改措施，