风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A
中位数
B
一定比例
C
最低水平
D
平均水平

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库查看答案
证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于( )年。-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项 Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理 Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分-证券从业资格证题库查看答案
关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按照（）原则，强化内部管理措施。 ①安全②准确 ③完整④保密-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（&emsp;）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于自营业务后台职能的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。 Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所-证券从业资格证题库查看答案
依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的 Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的 Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的 Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的-证券从业资格证题库查看答案
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有(&emsp;&emsp;)。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责-证券从业资格证题库查看答案
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销 Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行-证券从业资格证题库查看答案
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理-证券从业资格证题库查看答案
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。 ①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷 ②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 ③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 ④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录 ⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全-证券从业资格证题库查看答案
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。-证券从业资格证题库查看答案