根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A
稳健
B
有偿
C
自愿
D
诚实信用

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

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负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料(&emsp;&emsp;)。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明 ④担保品证明-证券从业资格证题库查看答案
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狭义的上市公司收购指（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 &emsp;II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5 &emsp;III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年 &emsp;IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事-证券从业资格证题库查看答案
证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。 Ⅰ．组织实施董事会相关决议 Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制 Ⅲ．建立信息技术人力和资金保障方案 Ⅳ．建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构-证券从业资格证题库查看答案
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ②防范经营风险和道德风险 ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 ④提高证券公司经营效率和效果 ⑤保证证券公司利润最大化 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销 Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者釆取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案