（&emsp;&emsp;）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A
证券自营业务
B
证券经纪业务
C
证券承销业务
D
证券发行业务

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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关于分级资产管理产品的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 ②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额) ③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1 ④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
下列佣金收费标准说法正确的有()。 Ⅰ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 Ⅱ．A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 Ⅲ．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ．A股、证券投资基金每笔交易佣金可以是收取3元-证券从业资格证题库查看答案
公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.副董事长 &emsp;II.监事长 &emsp;III.人力资源负责人 &emsp;IV.财务负责人-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职-证券从业资格证题库查看答案
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是(　　)。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换-证券从业资格证题库查看答案
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（&emsp;&emsp;）手续，否则即为违约。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的(&emsp;&emsp;)，或者或有负债达到净资产的(&emsp;&emsp;)的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20％ ②30％ ③40％ ④50％-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。 Ⅰ．信息告知 Ⅱ．本金保障 Ⅲ．风险警示 Ⅳ．适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（&emsp;&emsp;）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有下列（）行为的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有(　　)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司的说法,错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用 Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用-证券从业资格证题库查看答案
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（&emsp;&emsp;）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会 Ⅲ．董事会或股东大会 Ⅳ．股东大会或股东会-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担-证券从业资格证题库查看答案