非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A
基金经理
B
基金管理人
C
基金托管人
D
基金份额持有人

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

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下列关于股票期权交易的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 &emsp;II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 &emsp;III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 &emsp;IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中不属于证券公司风险处置措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;&emsp;），并应当遵循分散投资风险的原则。-证券从业资格证题库查看答案
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
符合（&emsp;&emsp;）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范 Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ．技术系统准备就绪 Ⅳ．具有财务顾问业务资格-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货交易所内部管理制度的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产 Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产 Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（&emsp;&emsp;）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规 Ⅱ．客户相关资料 Ⅲ．收费项目 Ⅳ．收费标准-证券从业资格证题库查看答案
法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。 ①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 ②对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明 ③载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证 ④对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定 ⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式-证券从业资格证题库查看答案
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）。 ①口头警告 ②书面警示 ③通报批评 ④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件 ⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到期货交易所、证券公司公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制-证券从业资格证题库查看答案
以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（&emsp;）。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．利率风险 Ⅲ．经营风险 Ⅳ．财务风险-证券从业资格证题库查看答案
下列证券发行与承销信息披露的有关规定，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 ②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商不可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 ③发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力-证券从业资格证题库查看答案