名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（&emsp;&emsp;）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

（过期考点）《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十六条规定，名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的八个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(&emsp;&emsp;)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则 &emsp;II.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基企业协会批准 &emsp;III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 &emsp;IV.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（&emsp;&emsp;）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会 Ⅲ．董事会或股东大会 Ⅳ．股东大会或股东会-证券从业资格证题库查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
《公司法》是为（）制定的。 ①规范公司的组织和行为 ②保护公司、股东和债权人的合法权益 ③维护社会经济秩序 ④促进社会主义市场经济发展-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现（）情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。 ①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为 ②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定 ③无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④勤勉尽责履行保荐相关职责 ⑤违反独立性原则违规开展保荐业务-证券从业资格证题库查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（&emsp;&emsp;），并应当遵循分散投资风险的原则。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 ②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 ③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 ④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见 ⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名 &emsp;II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复 &emsp;III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密 &emsp;IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训-证券从业资格证题库查看答案
下列关于开展客户风险等级划分的基本要求的说法正确的有（）。 ①对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪 ②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核 ③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级 ④已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（） ①经纪业务内部控制 ②自营业务内部控制 ③投资银行业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤研究咨询业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案
下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。 Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ制定公司的具体规章-证券从业资格证题库查看答案
有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权(　　)。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的-证券从业资格证题库查看答案
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　　）。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险-证券从业资格证题库查看答案
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．中央结算公司 Ⅲ．全国银行间同业拆借中心 Ⅳ．上海清算所-证券从业资格证题库查看答案