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[单选题]
在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制
Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
C
学习难度:
题目解析:
【本题知识点已过期】在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
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刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内分别向中国证监会报告,并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的,保荐机构应同时向证券交易所报告。-证券从业资格证题库
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根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法,错误的是()-证券从业资格证题库
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证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。-证券从业资格证题库
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按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(  )。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库
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公开募集基金的基金管理人不得()。-证券从业资格证题库
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根据《证券法》,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的()组成。-证券从业资格证题库
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考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点,在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,将科创板股票的涨跌幅限制放宽至()。为尽快形成合理价格,新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制。-证券从业资格证题库
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下列选项中,说法正确的是( )。-证券从业资格证题库
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封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限 ,且首期缴付资金不得少于()万元 ,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过()年。 Ⅰ.1000 Ⅱ.3000 Ⅲ.3 Ⅳ.5-证券从业资格证题库
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关于分级资产管理产品的说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列不属于监事会的职权的是(  )。-证券从业资格证题库
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虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额( )的罚款。-证券从业资格证题库
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下列说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。-证券从业资格证题库
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计(  )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。-证券从业资格证题库
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设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经()批准。-证券从业资格证题库
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持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有(  )。 Ⅰ.发行人的基本情况 Ⅱ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库
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证券公司中,应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是( )。-证券从业资格证题库
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下列有关合伙事务执行的规定,说法错误的有()。 ①委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务 ②不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 ③合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 ④合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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