证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）。
①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

A
①②③
B
①②③④
C
①③④
D
②③④ <p> </p>

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度，属于经纪业务内部控制

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证券公司不得接受本公司的(&emsp;&emsp;)成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.负责专项计划的终止清算 &emsp;II安全保管专项计划相关资产 &emsp;III.办理资产支持证券发行事宜 &emsp;IV.建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构持续督导的内容有（）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
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