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[单选题]
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定,担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A
40
B
25
C
20
D
35
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
考点:本题考查信息隔离墙管理要求。担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
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按照《证券公司分类监管规定》,公司被釆取公开谴责,限制业务活动()个月以下,暂不受理与行政许可有关文件6个月以下,每次扣2.5分。-证券从业资格证题库
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关于分级资产管理产品的说法,正确的有(  )。 ①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 ②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额) ③固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1 ④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者-证券从业资格证题库
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关于证券交易的行为,下列说法错误的是()。-证券从业资格证题库
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根据我国《证券法》的规定,证券公司子公司的设立实行( )制度。-证券从业资格证题库
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在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。 Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况-证券从业资格证题库
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下列不属于出资证明书必须记载的事项是(  )。-证券从业资格证题库
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名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(  )个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。-证券从业资格证题库
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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺 III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险-证券从业资格证题库
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封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人( )-证券从业资格证题库
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下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。 Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产 Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产 Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产 Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产-证券从业资格证题库
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库
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证券公司应在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告的情形包括()。 ①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的 ②严重危害国家安全或者影响社会稳定的 ③其他情节严重或者情况紧急的情形 ④证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动-证券从业资格证题库
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下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
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下列符合欺诈发行股票、债券,符合立案追诉标准,应予立案追诉的有( )。 I 发行数额在300万元以上的 II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III利用募集的资金进行违法活动,或伪造相关文件或者相关凭证、单据的 IV转移或者隐瞒所募集资金的-证券从业资格证题库
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基金管理公司的督察长由( )聘任。-证券从业资格证题库
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以下关于证券研究报告发布管理的说法,错误的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于合伙企业财产的说法,正确的有(  )。  I.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资  II.合伙人除法律另有规定外,在企业清算前,不得请求分割企业财产  II.除合伙协议另有约定外,合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意  IV.合伙人以其在企业中财产份额出质的,须经其他合伙人一致同意-证券从业资格证题库
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证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()和客户利益至上原则 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库
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证券公司()合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。 Ⅰ.自营证券账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.转融通担保证券明细账户 Ⅳ.客服普通证券账户-证券从业资格证题库
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下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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