证券公司可以从事的业务包括(&emsp;&emsp;)。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司可以从事的业务包括( )。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A
①②③④
B
①②③
C
①③④
D
①②④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查股票期权业务相关知识。选项④为期货公司可以从事的业务。

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某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查-证券从业资格证题库查看答案
深股通可交易的证券品种包括(&emsp;&emsp;). &emsp;I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股 &emsp;II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股 &emsp;III.深交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记-证券从业资格证题库查看答案
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司治理基本要求包括(　　)。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现以下（）情形时，中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 ⑤釆取正当竞争手段进行竞争的-证券从业资格证题库查看答案
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。 Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单 Ⅱ．甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人 Ⅲ．乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜 Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知，在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（　　）。 Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种-证券从业资格证题库查看答案
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当根据客户（&emsp;&emsp;）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识Ⅱ．证券投资经验和风险偏好 Ⅲ．年龄Ⅳ．财务与收入状况-证券从业资格证题库查看答案
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得有下列行为（）。 ①参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息 ②截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息 ③在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务 ④向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未公开信息 ⑤提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规-证券从业资格证题库查看答案
下列属于融资证券业务交易特有风险的有（） Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险-证券从业资格证题库查看答案
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为（）的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。 ①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件 ④未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为 ⑤未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（&emsp;&emsp;）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案