以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。

A
项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B
建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C
建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D
建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

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融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级(含)以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(&emsp;&emsp;)。 ①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（&emsp;&emsp;）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。-证券从业资格证题库查看答案
金融资产符合(&emsp;&emsp;)的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；-证券从业资格证题库查看答案
记名股票的特点包括（&emsp;）。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．安全性较差 Ⅳ．转让相对复杂或受限制-证券从业资格证题库查看答案
基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库查看答案
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。 ①自然人 ②普通合伙企业 ③特殊合伙企业 ④有限合伙企业-证券从业资格证题库查看答案
下列关于开展客户风险等级划分的基本要求的说法正确的有（）。 ①对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪 ②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核 ③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级 ④已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年-证券从业资格证题库查看答案
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（） I 公司债券的期限为1年以上 II债券实际发行额不少于人民币5000万元 III申请债券上市时仍符合债券发行条件 IV公司股本总额不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金合格的单位投资者应满足的条件，下列不属于的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
负债达到净资产的（&emsp;&emsp;）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况-证券从业资格证题库查看答案
单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。-证券从业资格证题库查看答案