证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚 ；构成犯罪的，依法追究刑事责任： ① 证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的。 ② 未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的。 ③ 未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的。 ④ 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的。